Расследование преступления

3. Расследование преступления

 

3.1. Фабула и предварительный план расследования

 

Фабула

 

10 ноября 2002 г. членами организованной преступной группы был осуществлен несанкционированный доступ к средствам компьютерной техники коммерческого банка «Альянс». И в течение суток банк не смог нормально осуществлять все операции по платежам. Только прямой ущерб составил около 60 тысяч рублей.

В результате осмотра места преступления и осмотра компьютерной сети банка было обнаружено следующее. В программном обеспечении компьютерной сети банка выявлен «вирус». В 10.30 часов из-за «вируса» главный сервер отключил всю компьютерную сеть и заблокировал ее.

В ходе расследования были задержаны гр-не Т. и П. И у них были изъяты мощные компьютеры и программной обеспечение с компьютерными «вирусами».

Предварительный план расследования преступления.

 

«УТВЕРЖДАЮ»

Прокурор г. Саратова советник

юстиции Демидов Н.М. _________

10 ноября 2002 года

ПЛАН

расследования по уголовному делу №11764,

возбужденному по факту несанкционированного доступа к средствам компьютерной техники коммерческого банка «Альянс»

В целях раскрытия преступления, совершенного в отношении коммерческого банка «Альянс», установления лица (лиц), его совершивших, и проверки следственно-оперативным путем вероятных версий совершения преступления необходимо следующее:

1) Вопросы и обстоятельства, общие для всех версий:

1. Назначить по делу судебно-бухгалтерскую экспертизу для определения, имеются ли нарушения требований положений о документообороте и установления лиц, ответственных за эти преступления.

Исполнители: следователь Срок: 5 декабря 2002 года.

2. Назначить по делу программно-техническую судебную экспертизу для определения места, с которого был произведен несанкционированный доступ в систему, и ряда других технических деталей преступления.

Исполнители: следователь Срок: 5 декабря 2002 года.

3. В случае установления личности подозреваемого назначить по делу дополнительную дактилоскопическую экспертизу по изъятым на месте происшествия отпечаткам пальцев рук.

Исполнители: следователь Срок: в ходе расследования

Версия 1. Несанкционированный доступ совершен с целью хулиганства.

1. Провести осмотр и фиксацию состояния ЭВМ, сетей ЭВМ и машинных носителей, допросы лиц, обеспечивающих работу информационной системы банка.

Исполнители: следователь Срок: до 15 ноября 2002 года.

Версия 2. Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) бывшим работником банка.

1. Оперативным путем установить и проверить на причастность к совершению преступления лиц, ранее работающих в банке.

Исполнители: следователь Срок: до 20 ноября 2002 года.

Версия 3. Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) «по найму» сотрудником банка.

1. Оперативным путем установить и проверить на причастность к совершению преступления лиц, работающих в банке.

2. Следственно-оперативным путем установить лиц, из числа сотрудников банка, у которых могут иметься соответствующие компьютерные знания и аппаратура. Провести обыски по месту их жительства.

Исполнители: следователь Срок: до 20 ноября 2002 года.

Следователь прокуратуры

Волжского района г. Саратова

юрист 2 класса Иванов И.П.

3.2. План расследования

«УТВЕРЖДАЮ»

Прокурор г. Саратова советник

юстиции Демидов Н.М. _________

10 ноября 2002 года

ПЛАН

расследования по уголовному делу №11764,

возбужденному по факту несанкционированного доступа к средствам

компьютерной техники коммерческого банка «Альянс»

В целях раскрытия преступления, совершенного в отношении коммерческого банка «Альянс», установления лица (лиц), его совершивших, с учетом данных полученных на первоначальном этапе расследования, следует выдвинуть следующую версию:

Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) бывшим работником банка Т и его подельником П.

Для проверки следственно-оперативным путем данной версии совершения преступления необходимо:

1. Получить образцы отпечатков пальцев рук подозреваемых гр. Т., П.

 Исполнители: следователь Срок: 30 ноября 2002 года.

2. Назначить по делу дополнительную дактилоскопическую экспертизу по изъятым на месте происшествия отпечаткам пальцев рук и проверить их на принадлежность гр. Т., П.

Исполнители: следователь Срок: 30 ноября 2002 года.

3. Следственно-оперативным путем (путем проведения опроса и допросов работников банка и сослуживцев) установить, имелось ли соответствующая аппаратура у гр. Т. Провести обыски по месту жительства Т., П. и принять меры по обнаружению и изъятию аппаратуры.

Исполнители: следователь Срок: 30 ноября 2002 года.

4. Предъявить гр. П. на опознание сослуживцам Т.

5. В случае дачи подозреваемыми признательных показаний провести с их участием проверку показаний на месте совершения преступлений.

Исполнители: следователь Срок: в ходе расследования.

Следователь прокуратуры

Волжского района г. Саратова

юрист 2 класса Иванов И.П.

 

3.3. Практические особенности отдельных следственных

действий

При расследовании компьютерных преступлений можно выделить три типичные следственные ситуации:

1. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, обнаружил виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы.

2. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, не смог обнаружить виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы.

3. Данные о нарушении целостности/конфиденциальности информации в информационной системе и виновном лице стали общеизвестными или непосредственно обнаружены органом дознания (например, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по другому делу).

При наличии заподозренного виновного лица первоначальная задача следствия заключается в сборе с помощью собственника информационной системы и процессуальной фиксации доказательств:

а) нарушения целостности/конфиденциальности информации в системе;

б) размера ущерба, причиненного нарушением целостности/конфиденциальности информации;

в) причинной связи между действиями, образующими способ нарушения, и наступившими последствиями путем детализации способа нарушения целостности/конфиденциальности информации в системе и характера совершенных виновным действий;

г) отношения виновного лица к совершенным действиям и наступившим последствиям.

Т.к. подозреваемые задержаны сразу же после совершения преступления, для данной ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия:

а) личный обыск задержанных;

б) допрос задержанных;

в) обыск по месту жительства задержанных.

Осмотр и обыск (выемка) по делам данной категории являются важнейшими инструментами установления обстоятельств расследуемого события.

Известно, что главными процессуальными способами изъятия вещественных доказательств являются осмотр, обыск и выемка.

Следует напомнить, что осмотр – это непосредственное обнаружение, восприятие и исследование следователем материальных объектов, имеющих отношение к исследуемому событию. Обыск – следственное действие, в процессе которого производится поиск и принудительное изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства. Выемка – следственное действие, в процессе которого производится изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства, в тех случаях, когда их местонахождение точно известно следователю и изъятие прямо или косвенно не нарушает прав личности.

Носители информации, имеющей отношение к расследуемому событию, могут быть с соблюдением установленного УПК РФ порядка изъяты и приобщены к уголовному делу в качестве вещественного доказательства.

Для участия в обыске и выемке целесообразно приглашать специалиста в области компьютерной техники.

При осмотрах, обысках, выемках, сопряженных с изъятием ЭВМ, машинных носителей и информации возникает ряд общих проблем, связанных со спецификой изымаемых технических средств.

Так, необходимо предвидеть меры безопасности, предпринимаемые преступниками с целью уничтожения вещественных доказательств.

Например, они могут использовать специальное оборудование, в критических случаях создающее сильное магнитное поле, стирающее магнитные записи. Известна легенда о хакере, который создал в дверном проеме магнитное поле такой силы, что оно уничтожало магнитные носители информации при выносе их из его комнаты.

Преступник имеет возможность включить в состав программного обеспечения своей машины программу, которая заставит компьютер периодически требовать пароль, и, если несколько секунд правильный пароль не введен, данные в компьютере автоматически уничтожаются.

Желательно иметь с собой и использовать при обыске и осмотре устройство для определения и измерения магнитных полей.

Вещественные доказательства в виде ЭВМ, машинных носителей требуют особой аккуратности при транспортировке и хранении. Им противопоказаны резкие броски, удары, повышенные температуры, влажность. Все эти внешние факторы могут повлечь потерю данных, информации и свойств аппаратуры.

Не следует забывать при осмотрах и обысках о возможностях сбора традиционных доказательств (скрытых отпечатков пальцев на клавиатуре, выключателях и др., шифрованных рукописных записей и пр.).

Осмотру подлежат все устройства конкретной ЭВМ.

Фактически оптимальный вариант изъятия ЭВМ и машинных носителей информации – это фиксация их и их конфигурации на месте обнаружения и упаковка таким образом, чтобы аппаратуру можно было бы успешно, правильно и точно так же, как на месте обнаружения, соединить в лабораторных условиях или в месте производства следствия с участием специалистов.

Указанные следственные действия могут производиться с целями:

а) осмотра и изъятия ЭВМ и ее устройств;

б) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее в ЭВМ и ее устройствах;

в) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее вне ЭВМ.

По прибытии на место осмотра или обыска следует принять меры к обеспечению сохранности информации на находящихся здесь компьютерах и магнитных носителях. Для этого необходимо:

1) не разрешать кому бы то ни было из лиц, работающих на объекте обыска, прикасаться к работающим компьютерам, магнитным носителям, включать и выключать компьютеры;

2) самому не производить никаких манипуляций с компьютерной техникой, если результат этих манипуляций заранее не известен;

3) при наличии в помещении, где находятся СКТ и магнитные носители информации, взрывчатых, легковоспламеняющихся, токсичных и едких веществ или материалов как можно скорее удалить эти вещества в другое помещение.

Особенности производства осмотров и обысков

 

Если компьютер работает, ситуация для следователя, производящего следственное действие без помощи специалиста, существенно осложняется, однако и в этом случае не следует отказываться от оперативного изъятия необходимых данных.

В данной ситуации:

а) определить, какая программа выполняется. Для этого необходимо изучить изображение на экране дисплея и по возможности детально описать его.

После остановки программы и выхода в операционную систему иногда при нажатии функциональной клавиши «F3» можно восстановить наименование вызывавшейся последний раз программы.

Можно осуществить фотографирование или видеозапись изображения;

б) остановить исполнение программы. Остановка осуществляется одновременным нажатием клавиш Ctrl-C, либо Ctrl-Break;

в) зафиксировать (отразить в протоколе) результаты своих действий и реакции компьютера на них;

г) определить наличие у компьютера внешних устройств – накопителей информации на жестких магнитных дисках и виртуального диска;

д) определить наличие у компьютера внешних устройств удаленного доступа к системе и определить их состояние (отразить в протоколе), после чего разъединить сетевые кабели так, чтобы никто не мог изменить или стереть информацию в ходе обыска (например, отключить телефонный шнур из модема);

е) скопировать программы и файлы данных. Копирование осуществляется стандартными средствами ЭВМ или командой DOS COPY;

ж) выключить подачу энергии в компьютер и далее действовать по схеме «компьютер не работает».

Если компьютер не работает, следует:

а) точно отразить в протоколе и на прилагаемой к нему схеме местонахождение ПК и его периферийных устройств;

б) точно описать порядок соединения между собой этих устройств с указанием особенностей (цвет, количество соединительных разъемов, их спецификация) соединительных проводов и кабелей; перед разъединением полезно осуществить видеозапись или фотографирование мест соединения;

в) с соблюдением всех мер предосторожности разъединить устройства компьютера, предварительно обесточив его;

г) упаковать раздельно носители на дискетах и магнитных лентах и поместить их в оболочки, не несущие заряда статического электричества;

д) упаковать каждое устройство и соединительные кабели, провода;

е) защитить дисководы гибких дисков согласно рекомендации изготовителя (вставить новую дискету или часть картона в щель дисковода);

ж) особой осторожности требует транспортировка винчестера.

Поиск и изъятие информации и следов воздействия на нее в ЭВМ

и ее устройствах

 

В компьютере информация может находиться непосредственно в оперативном запоминающем устройстве (ОЗУ) при выполнении программы, в ОЗУ периферийных устройств и на внешних запоминающих устройствах (ВЗУ).

Наиболее эффективным и простым способом фиксации данных из ОЗУ является распечатка на бумагу информации, появляющейся на дисплее.

Если компьютер не работает, информация может находиться в ВЗУ и других компьютерах информационной системы или в «почтовых ящиках» электронной почты или сети ЭВМ.

Необходимо произвести детальный осмотр файлов и структур их расположения; лучше это осуществить с участием специалиста в лабораторных условиях или на рабочем месте следователя.

Следует обращать внимание на поиск так называемых «скрытых» файлов и архивов, где может храниться важная информация.

Периферийные устройства ввода-вывода могут также некоторое время сохранять фрагменты программного обеспечения и информации, однако для вывода этой информации необходимы глубокие специальные познания.

Осмотр компьютеров и изъятие информации производится в присутствии понятых, которые расписываются на распечатках информации, изготовленных в ходе осмотра.

В ходе осмотров по делам данной категории могут быть обнаружены и изъяты следующие виды важных документов, которые могут стать вещественными доказательствами по делу:

а) документы, носящие следы совершенного преступления, – телефонные счета, пароли и коды доступа, дневники связи и пр.;

б) документы со следами действия аппаратуры. Всегда следует искать в устройствах вывода (например, в принтерах) бумажные носители информации, которые могли остаться внутри их в результате сбоя в работе устройства;

в) документы, описывающие аппаратуру и программное обеспечение;

г) документы, устанавливающие правила работы с ЭВМ, нормативные акты, регламентирующие правила работы с данной ЭВМ, системой, сетью, доказывающие, что преступник их знал и умышленно нарушал;

д) личные документы подозреваемого или обвиняемого.

Комплекс неотложных следственных действий обязательных для первоначального этапа расследования также включает:

1. Проведение обыска в служебном помещении, на рабочем месте подозреваемого с целью обнаружения и изъятия физических носителей машинной информации и других документов, имеющих или возможно имеющих отношение к несанкционированному отношению программного обеспечения или носящих иные следы подготовки к хищению денежных средств.

2. Исследование:

Ø журналов сбойных ситуаций, рабочего времени ЭВМ, по передачи смен операторами;

Ø средств защиты и контроля банковских компьютерных систем, регистрирующих пользователей, моменты включения (активации) системы либо подключение к ним абонентов с определенным индексом или без такового;

Ø протоколов вечернего решения, представляющих собой копию действий операторов, отображенную на бумажном носителе в ходе вечерней обработки информации, которая проводится по истечении каждого операционного дня;

Ø контрольных чисел файлов;

Ø всего программного обеспечения ЭВМ;

Ø «прошитых» микросхем постоянно запоминающих устройств, микропроцессоров и их схемного исследования.