DiasoftDEALING/SECURITIES ( Диасофт, Москва)

3.3.2 DiasoftDEALING/SECURITIES ( Диасофт, Москва)

Система предназначена для автоматизации в инвестиционных компаниях и банках внутреннего учета операций, совершаемых на фондовом рынке. Средства системы обеспечивают поддержку всех стадий оформления сделок с ценными бумагами и предоставляют на каждом этапе технологической цепочки их обработки инструменты, делающие работу пользователей быстрой и эффективной. Система позволяет автоматизировать все учетные задачи, обусловленные спецификой торговли ценными бумагами, в частности, осуществляет ведение клиентских портфелей ценных бумаг и учет прибыльности по дилерским операциям.

В числе основных задач, решаемых системой:

·     ведение электронного журнала заключенных сделок - тикетов;

·     учет по методу средневзвешенной цены ценных бумаг, находящихся на балансе организации, и реализованных прибылей;

·     переоценка портфелей и учет нереализованных прибылей;

·     учет дебиторской и кредиторской задолженностей, контроль за соблюдением лимитов;

·     автоматизированная подготовка и ведение журналов заключенных договоров; взаимозачет сделок при составлении договора;

·     учет ценных бумаг, находящихся в наличии, в разрезе мест их хранения, а также учет выполненных перерегистраций;

·     учет движений денежных средств, доходов и расходов от курсовых разниц;

·     неттинг обязательств;

·     учет операций афелированных лиц;

·     учет брокерских операций;

·     предоставление пользователям аналитической информации;

·     автоматическое отражение операций в бухгалтерском учете.

Различные наборы функций системы ориентированы на автоматизированную поддержку действий, входящих в круг обязанностей трейдеров, сотрудников бэк-офиса, сотрудников аналитических подразделений компании.

Система позволяет вести учет как брокерских сделок, так и дилерских сделок, в том числе сделок ее афелированных лиц. В качестве контрагента по дилерской сделке может выступать любая внешняя организация независимо от того, находятся ее ценные бумаги в номинальном держании организации, учитывающей сделку или нет.

Отличительная черта экранных форм системы - информативность. Форма ввода информации о договоре содержит все атрибуты, необходимые для автоматической подготовки его текста и отражения договора во внутреннем учете. Ввод информации облегчают различные справочники: финансовых инструментов, контрагентов, клиентов. В системе имеется возможность оформить единый договор по нескольким сделкам. Список таких сделок автоматически вносится в карточку договора.

План счетов внутреннего учета состоит из двух разделов: "Учет денежных средств" и "Учет ценных бумаг". В разделе "Учет ценных бумаг" открываются, в частности, лицевые счета для учета количества ценных бумаг разных видов, находящихся в собственном и клиентском портфелях.

Каждому договору, зарегистрированному в системе, ставится в соответствие список обязательств контрагентов. Обязательства учитываются на специальных счетах, открываемых в плане счетов внутреннего учета. Факт поступления денежных средств или ценных бумаг регистрируется в таблице выполненных обязательств. В системе можно отразить частичное погашение обязательств.

Использование системы дает следующие преимущества.

·     автоматизация деятельности всех подразделений, участвующих в процессе заключения и оформления сделок - фронт-офиса, бэк-офиса, аналитических служб, бухгалтерии, базируется на единой концепции. Сотрудники названных служб работают в едином информационном пространстве, благодаря чему достигается высокая эффективность, слаженность и удобство работы;

·     в системе реализована современная технология организации внутреннего учета, построенная в соответствии со стандартами НАУФОР;

·     интерфейс программного продукта ориентирован на работу пользователей с такими предметными понятиями, как сделка, договор, клиент. Так, для занесения в систему информации о заключенной сделке достаточно указать основные ее реквизиты: имя контрагента, название ценной бумаги, число и стоимость ценных бумаг. В сравнении с автоматизированными технологиями, базирующимися на работе с бухгалтерскими понятиями - счет, проводка, остаток, предложенное решение обеспечивает более высокую производительность труда сотрудников и надежность оформления операций;

·     мощный механизм получения отчетных форм, позволяющих пользователю формировать все необходимые выходные документы;

Система сертифицирована в НАУФОР.

3.3.3 Stock Office v.1.0 (ЦентрИнвестСофт, Москва)

Система предназначена для организации учета операций с корпоративными ценными бумагами. Система удовлетворяет «Стандартам внутреннего учета операций с ценными бумагами для брокерско-дилерских компаний - членов НАУФОР».

Принципы организации

·     разделение внутреннего учета от внешней бухгалтерской отчетности

·     принцип двойной записи

·     раздельный учет денежных средств и ценных бумаг клиентов и компании

·     учет в реальном времени

Система позволяет регистрировать дилерские, клиентские и брокерские сделки. Помимо учета реальных платежей система позволяет вести учет ожидаемых платежей и в результате получать информацию о всех обязательствах компании.

Также система позволяет вести учет по афилированным компаниям и получать отчеты о состоянии дел в каждой компании.

Работа в системе поставлена как регистрация этапов прохождения сделки (учет поручений, заключение сделки трейдером, заключение договоров, прохождения платежей, поставки, перерегистрация бумаг). Система автоматически формирует проводки по аналитическим счетам по принципу двойной записи.

Система позволяет:

·     вводить в систему параметры поручений на сделки клиентов

·     вводить и отображать информацию о совершенных сделках (оформление тикетов), поставках по сделкам, переводах ЦБ

·     формировать договора по стандарту НАУФОР/ПАУФОР по совершенным операциям

·     формировать подтверждения сделок

·     вводить и отображать информацию о приходах-уходах денежных средств

-платежи по сделкам

-клиентские переводы

-прочие платежи, не относящиеся к операциям с ЦБ (для возможности планирования остатков на расчетном счете)

·     регистрировать договора на брокерское обслуживание

·     вводить и отображать информацию

-о рыночных котировках ЦБ, валют,

-клиентах (контрагентах) и величине комиссии для каждого

·     автоматически ведет

·     счета принадлежности и местонахождения ЦБ

·     денежные счета компании и ее клиентов

·     счета в реестрах и депозитариях

·     протоколы по всем изменениям информации в системе

Система автоматически формирует следующие отчеты:

Внутренние

·     Cостояние счетов «наших» компаний

Движение ЦБ по счетам «наших» компаний

·     История денег

·     Cashflow

·     Ожидаемое движение денег по валютным счетам

·     Состояние субсчетов клиентов

Движение ЦБ по субсчетам клиентов

·     Состояние денежных счетов клиентов

·     Финансовые результаты операций клиентов

·     История прибыли клиентов

·     Состояние портфелей клиентов

-По завершенным сделкам

-По незавершенным сделкам

-Планируемое изменение портфеля

·     Отчеты для клиентов

По стандарту НАУФОР

·     Книга учета ЦБ

·     Журнал учета ЦБ

·     Книга учета денежных средств

·     Журнал учета денежных средств

·     Журнал учета дилерских операций

·     Журнал сделок

·     Отчеты для клиентов

Система реализована в архитектуре «клиент-сервер». Количество и функциональные возможности каждого рабочего места устанавливаются при первоначальной настройке системы с учетом специфики работы каждой компании.

Система проходит сертификацию в НАУФОР.