Войти на сайт

или
Регистрация

Навигация


Российская академия государственной службы

при Президенте Российской Федерации.

 

Поволжская академия государственной службы.

 

Программа высшего профессионального образования

по специальности 061000

«Государственное и муниципальное управление»

 


Кафедра финансов и аудита

 

Специализация

«Финансы и аудит»


Дипломная работа

на тему

«Управление деятельностью

профессиональных участников

регионального рынка

ценных бумаг»

 

 Автор работы - студентка

Валова Екатерина Андреевна

 

 


Руководитель работы-

к.э.н. Слепнёва Ирана Евгеньевна

 

 


Заведующий кафедрой –

д.э.н., профессор

Черкасов Василий Евдокимович

 

 



г. Саратов

1999г.

Содержание.

стр.

Введение

2

Глава 1. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ и управление ими


4

1.1. Участники рынка ценных бумаг

4

1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: сущность и виды

 

12

Глава 2. Механизм лицензирования профессиональной деятельности на фондовом рынке России


25

2.1. Порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий

 

25

2.2. Региональные особенности лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг


49

Заключение

57

Библиографический список использованной литературы

 

59

Приложения

62


Введение.

 

В настоящее время Россия все еще находится на переходном этапе от централизованной плановой экономики к рыночной. В связи с чем меняются отношения собственности, структура и механизм функционирования хозяйствующих субъектов, формы финансовых связей между ними, степень заинтересованности всех слоев общества в результатах хозяйственной деятельности.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов – сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы.

На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами. Но, несмотря на это, фондовый рынок в России сегодня характеризуется небольшими масштабами, низкой ликвидностью, «неоформленностью» в макроэкономическом смысле, неразвитостью материальной базы, технологий торговли, депозитарной и клиринговой сети, отсутствием хорошо продуманной, долгосрочной фондовой политики.

События августа 1998 года подчеркнули нерешенность важнейшей задачи фондового рынка – формирование его инфраструктуры. Наиболее опасным проявлением фондового кризиса стало обострение противостояния ведомств, призванных регулировать деятельность данного финансового сегмента, - Центрального банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Кризис показал необходимость целенаправленного государственного участия в деятельности рынка ценных бумаг России, необходимость создания единой системы регулирующих органов в целях обеспечения единства государственной политики регулирования фондового рынка.

Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны. В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе.

Очевидно, что особая роль в регулировании рынка ценных бумаг отводится государству, которое обладает специфическим набором инструментов, управляющих данным рынком.

Одной из основных форм государственного участия в управлении фондовым рынком является лицензирование деятельности его профессиональных участников. Основная цель лицензирования – максимальная защита интересов инвесторов, установление цивилизованных правил поведения и обеспечение государственной безопасности.

Тема дипломной работы, особенно в той ее части, которая касается лицензирования, разработана в правовом аспекте. Однако недостаточно находит отражения в научных исследованиях.

Целью работы является анализ процесса управления деятельностью профессионалов фондового рынка.

В соответствии с выбранной целью определены следующие задачи:

·     анализ профессиональной деятельности на фондовом рынке;

·     раскрытие механизма выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий;

·     анализ деятельности лицензирующих органов на региональном рынке ценных бумаг, выявление проблем и разработка мер по ее совершенствованию.

Объектом исследования являются профессиональные участники фондового рынка.

Предметом исследования являются экономические отношения участников рынка ценных бумаг в процессе его развития.

При написании дипломной работы использованы нормативно-правовые акты РФ, труды российских ученых, данные ФКЦБ, информация, полученная автором в процессе прохождения преддипломной практики в Региональном отделении ФКЦБ России в отделе лицензирования.

В процессе исследования использованы научные методы, статастический анализ данных.

Глава 1. Деятельность профессиональных участников

 рынка ценных бумаг

 в Российской Федерации и управление ими.

 


Информация о работе «Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг»
Раздел: Финансы
Количество знаков с пробелами: 144402
Количество таблиц: 9
Количество изображений: 5

Похожие работы

Скачать
87249
8
0

... рынка можно отнести использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении, ресруктурировании экономики, стабилизации денежного обращения, антиинфляционной политике. Эффективно работающий рынок ценных бумаг выполняет важную макроэкономическую функцию, способствуя перераспределению инвестиционных ресурсов, обеспечивая их концентрацию в наиболее доходных и перспективных отраслях ( ...

Скачать
171539
20
2

... за финансовым состоянием инвестиционных институтов, принятие мер по их оздоровлению, контроль за соблюдением правовых и этических норм, применение санкций); – создание системы информации о состоянии рынка ценных бумаг и обеспечению ее открытости для инвесторов; – формирование системы страхования инвесторов от потерь (государственные или смешанные схемы страхования инвестиций); – предотвращение ...

Скачать
29413
0
0

... согласно принятым ПАРТАД целевым программам управления рисками, раскрытия информации, сертификации программного обеспечения, гарантии подписи и аттестации специалистов. Среди саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, ПАРТАД обладает наибольшим авторитетом и практическим опытом в области управления рисками деятельности учётных институтов. В рамках ...

Скачать
98789
8
0

... в регулировании финансовых рынков. Сравнительная характеристика регулирования финансовых рынков в разных странах мира дана в приложении Б. 3 Анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг в России 3.1Анализ регулирования рынка ценных бумаг России в исторической ретроспективе Рассматривая развитие рынка ценных бумаг России в историческом аспекте, можно выделить 3 ...

0 комментариев


Наверх